《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證監(jiān)督管理實(shí)施辦法(試行)》(電監(jiān)〔2012〕 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)已于2012年4月正式發(fā)布。《實(shí)施辦法》共三十四條，對(duì)承裝(修、試)電力設(shè)施許可證監(jiān)督管理的重點(diǎn)內(nèi)容、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管等監(jiān)督管理工作機(jī)制、違規(guī)行為的處理等內(nèi)容作出了規(guī)定。

  近年來(lái)，我國(guó)承裝(修、試)電力設(shè)施市場(chǎng)持續(xù)快速發(fā)展，同時(shí)，一些違反許可管理制度的突出問(wèn)題也逐漸顯現(xiàn)。例如，部分單位取得許可證后，資質(zhì)狀況發(fā)生重大變化并不再符合法定許可條件;部分單位以掛靠等方式非法轉(zhuǎn)讓、受讓許可證;違反許可制度轉(zhuǎn)包、分包工程;一些持證單位分支機(jī)構(gòu)設(shè)置不規(guī)范，違規(guī)承接工程、違規(guī)施工;一些電力企業(yè)違反許可證制度將工程發(fā)包給無(wú)證企業(yè)等突出問(wèn)題。這些問(wèn)題不僅擾亂了承裝(修、試)電力設(shè)施市場(chǎng)秩序，還嚴(yán)重影響到電網(wǎng)工程建設(shè)質(zhì)量，威脅到電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。

  為規(guī)范和加強(qiáng)承裝(修、試)電力設(shè)施許可證的監(jiān)督管理工作，保障電力建設(shè)、生產(chǎn)安全運(yùn)行，積極有效地發(fā)揮承裝(修、試)電力設(shè)施許可證的監(jiān)管功效。按照電監(jiān)會(huì)“依法依規(guī)、公平公正、服務(wù)大局、監(jiān)管為民”的監(jiān)管工作原則，根據(jù)《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證管理辦法》(電監(jiān)會(huì)令第28號(hào))以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定了本《實(shí)施辦法》。

一、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)的監(jiān)督管理

1、強(qiáng)化許可證后續(xù)管理

  截至2011年底，全國(guó)累計(jì)已有11000余家企業(yè)取得承裝(修、試)電力設(shè)施許可證(以下簡(jiǎn)稱許可證)，許可證的普及持有工作已基本結(jié)束，管理重點(diǎn)從頒證轉(zhuǎn)移到證后管理。為推動(dòng)并更好的適應(yīng)許可證管理工作重心的轉(zhuǎn)移，《實(shí)施辦法》第六條明確規(guī)定派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得許可證的單位是否持續(xù)符合會(huì)28號(hào)令規(guī)定的許可證法定條件實(shí)施監(jiān)督管理，取得許可證單位的注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)、設(shè)備、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、從業(yè)人員等發(fā)生變化，致使企業(yè)不再符合許可證法定條件。為健全市場(chǎng)退出機(jī)制，對(duì)這部分企業(yè)，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令其限期整改，并重新核定許可證等級(jí)，對(duì)不符合最低等級(jí)法定條件的，作出市場(chǎng)退出處理。(《實(shí)施辦法》第六條)

  同時(shí)，考慮到自2006年大規(guī)模普及頒發(fā)許可證至今，已有相當(dāng)數(shù)量的持證企業(yè)，許可證有效期已經(jīng)或即將屆滿。作為實(shí)施許可證后續(xù)管理的重要內(nèi)容，《實(shí)施辦法》第七、八條對(duì)許可證有效期延續(xù)審查工作進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定。

2、強(qiáng)化對(duì)持證企業(yè)違反許可管理制度典型行為的監(jiān)督管理

  根據(jù)電監(jiān)會(huì)2010年在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展的電力市場(chǎng)許可準(zhǔn)入制度執(zhí)行情況的檢查結(jié)果顯示：存在問(wèn)題的承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)共計(jì)91家，其中，18家企業(yè)無(wú)證施工或超越許可范圍施工;15家企業(yè)將其承攬的工程轉(zhuǎn)包或違法分包;33家企業(yè)實(shí)際資質(zhì)提條件于法定要求不符。針對(duì)上述在檢查工作中發(fā)現(xiàn)的突出性難點(diǎn)問(wèn)題，電監(jiān)會(huì)28號(hào)令雖然均做出了針對(duì)性的規(guī)定，但由于這些違法行為多存在于工程發(fā)承包后續(xù)環(huán)節(jié)，涉及多個(gè)主體、隱蔽性強(qiáng)、認(rèn)定和查處工作較為復(fù)雜，在監(jiān)管執(zhí)法工作中需要結(jié)合實(shí)際，制定具體可操作性的規(guī)定�！秾�(shí)施辦法》在總結(jié)我會(huì)工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題治理工作，以及其他專(zhuān)項(xiàng)檢查經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，參考借鑒建筑、交通等部門(mén)的經(jīng)驗(yàn)做法，立足我會(huì)現(xiàn)有職能，重點(diǎn)對(duì)非法轉(zhuǎn)讓許可證、轉(zhuǎn)包和違法分包中違反許可證制度的情形，明確了有關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和查處工作方式。(《實(shí)施辦法》第九、十、十一條)

3、強(qiáng)化對(duì)承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理

《實(shí)施辦法》對(duì)承裝(修、試)電力設(shè)施單位設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)作出了應(yīng)向派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案等相關(guān)具體規(guī)定，對(duì)以承裝(修、試)單位分支機(jī)構(gòu)的名義從事相關(guān)業(yè)務(wù)也提出了監(jiān)管要求。對(duì)于備案材料，派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本辦法要求，對(duì)照授權(quán)內(nèi)容，就章程、人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)范圍等提出具體規(guī)定和要求，開(kāi)展監(jiān)督檢查工作。(第十二條、第十三條、第十四條)

二、進(jìn)一步明確發(fā)電、輸電、供電企業(yè)執(zhí)行許可管理制度的各項(xiàng)義務(wù)

  為從源頭上杜絕無(wú)證或者超越許可證許可范圍施工行為，《實(shí)施辦法》第二十四條、二十五條對(duì)發(fā)電、輸電、供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守、落實(shí)許可管理相關(guān)制度作出了明確規(guī)定，發(fā)電、輸電、供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全工程建設(shè)管理、工程分包管理和生茶管理三項(xiàng)制度。供電企業(yè)還應(yīng)當(dāng)健全用戶工程報(bào)裝制度，在受理電力用戶用電申請(qǐng)環(huán)節(jié)告知用戶需委托取得相應(yīng)許可證的單位從事受電設(shè)施施工。這里提到的“相應(yīng)的許可證”是指供電企業(yè)在受理電力用戶用電申請(qǐng)環(huán)節(jié)履行告知義務(wù)時(shí)，不得擅自提高投標(biāo)單位資質(zhì)等級(jí)和類(lèi)別要求的內(nèi)容。

三、進(jìn)一步規(guī)范電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作

  按照電監(jiān)會(huì)有關(guān)完善監(jiān)管工作機(jī)制的要求，《實(shí)施辦法》第十六至第二十一條明確了許可證監(jiān)督檢查的工作方式、原則和機(jī)制。細(xì)化了派出機(jī)構(gòu)運(yùn)用非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管方式組織企業(yè)開(kāi)展年度自查的工作程序，并對(duì)企業(yè)提交自查報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。結(jié)合承裝(修、試)電力設(shè)施許可證管理工作的以往經(jīng)驗(yàn)，《實(shí)施辦法》第二十、二十一條還特別明確了派出機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)開(kāi)展施工現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要內(nèi)容，以及需進(jìn)行重點(diǎn)抽查的法定情形，以進(jìn)一步提高許可檢查工作的針對(duì)性和規(guī)范性。

四、《實(shí)施辦法》其他有關(guān)重要管理規(guī)定

1、加強(qiáng)持證企業(yè)年度監(jiān)督檢查綜合評(píng)價(jià)和許可證信用檔案工作。《實(shí)施辦法》第二十二、二十三條規(guī)定根據(jù)監(jiān)督管理情況，對(duì)企業(yè)實(shí)施綜合評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)結(jié)果記錄在許可證證照和信用檔案中;派出機(jī)構(gòu)在綜合評(píng)價(jià)和信用檔案工作中，對(duì)評(píng)價(jià)等次為差的單位提出整改要求，以起到較強(qiáng)的約束性作用。

2、對(duì)電監(jiān)會(huì)28號(hào)令未明確處理措施涉及的若干違規(guī)問(wèn)題，增設(shè)約束性監(jiān)管規(guī)定措施。一是對(duì)承裝(修、試)單位違反許可證制度轉(zhuǎn)包或者分包以及不遵守分支機(jī)構(gòu)備案管理規(guī)定的、對(duì)電網(wǎng)企業(yè)不配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)用戶工程建設(shè)實(shí)施監(jiān)管的，明確了處理措施(《實(shí)施辦法》第二十七、二十八、第二十九條明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題，按照規(guī)定的程序作出處理決定。對(duì)違規(guī)單位提出限期整改，并報(bào)送限期報(bào)送整改情況的處理決定，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)并對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查(《實(shí)施辦法》第二十六條)。

3、《實(shí)施辦法》第三十一條明確對(duì)涉嫌偽造、涂改許可證的嚴(yán)重違法行為，依法需要追究刑事責(zé)任的，將嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定向司法機(jī)關(guān)移送案件。